לקוחות וידידים יקרים,
ועדת עיצומים וקנסות של רשות ניירות ערך אישרה לאחרונה הטלת עיצומים כספיים בסך כולל של כ-680 אלף ש"ח על שישה תאגידים מדווחים. עיצומים אלו הוטלו בגין הפרות דיווח שונות והפרות ממשל תאגידי כגון: איחור בהגשת דוחות עיתיים, איחור בהגשת דו"ח מיידי, אי דיווח על בעלי תפקידים שחדלו או הפכו להיות בעל עניין, איחור בדיווח על הפסקת כהונת דירקטור חיצוני, אי כהונת דירקטורים חיצוניים כדין ופרטים חסרים בדוחות עיתיים.
כמה נקודות לתשומת הלב:
- באופן טבעי, עם הדעיכה בכמות ההנפקות הראשונות לציבור (IPO), אנו מעריכים כי הפיקוח השוטף של סגל רשת ניירות ערך על תאגידים מדווחים יתגבר בתקופה הקרובה.
- להערכתנו, האמור יחול גם ביחס לתאגידים מדווחים חדשים שהנפיקו בשנתיים האחרונות, ולפיכך מומלץ לתאגידים אלו לאמץ תכניות אכיפה בדיני ניירות ערך למניעת הפרות כגון אלו שבגינן הוטלו העיצומים הכספיים, ככל שלא אימצו עד כה.
- נראה כי תכנית אכיפה אפקטיבית בדיני ניירות ערך הייתה יכולה למנוע את כל או עיקר ההפרות שבגינן הוטלו העיצומים הכספיים הנ"ל.
- הדרכות תקופתיות, בין היתר, כאשר חלים שינויים משמעותיים בכוח האדם בתאגידים המדווחים, יכולות לסייע באופן משמעותי למניעת הפרות בדיני ניירות ערך.
- מומלץ לקבוע כללי התנהלות לגבי שימוש ברשתות חברתיות ובאתר האינטרנט של התאגידים המדווחים, מתוך מטרה שלא להפר את דיני ניירות ערך.
לפרטים נוספים אודות אירועי ההפרה, לחצו כאן.
נשמח לעמוד לרשותכם לכל שאלה ו/או הבהרה.
בברכה,
עו"ד אמיר שחר, שותף
פרקטיקת שוק ההון
שבלת ושות'
האמור במזכר זה ניתן כמידע כללי בלבד, ואין להסתמך עליו בכל מקרה פרטני ללא ייעוץ משפטי נוסף.
