בחלוף שנת 2024, וכשתחילת השנה החדשה כבר מאחורינו, זה הזמן להביט לאחור ולסקור התפתחויות ואירועים בולטים במאבק המשפטי למיגור שחיתות בעולם ובישראל. ריכזנו עבורכם עדכונים רגולטורים, פרסומים, ואירועי אכיפה גלובליים משנת 2024. בנוסף, ריכזנו גם מספר עדכונים מקומיים וכן עדכונים משמעותיים שארעו בתחילת שנת 2025. עדכונים והתפתחויות אלו עשויים להשליך על מגמות אכיפה ודרישות ציות עבור חברות בישראל ובעולם.
עדכוני רגולציה, מדיניות, והנחיות
גלובלי
משרד המשפטים האמריקאי השיק תוכנית פיילוט לגילוי עצמי מרצון ליחידים
ביום 15 באפריל 2024, השיק משרד המשפטים האמריקאי תוכנית פיילוט המעודדת חשיפה מרצון של מידע מקורי על התנהלות פלילית הקשורה לתאגיד על ידי יחידים שנטלו חלק בפעילות. תוכנית זו מעודדת יחידים לדווח על פשעים פיננסיים, כולל הפרות FCPA, על ידי הצעת הסכמי אי תביעה (NPA) בתנאים מסוימים. כדי להיות זכאים, היחידים חייבים לחשוף מרצונם מידע בר ביצוע, לרבות כל הנוגע להתנהלות פלילית בלתי הולמת שלהם, לשתף פעולה באופן מלא עם החקירות ולתקן נזק כספי על ידי חילוט רווחים, תשלום פיצויים או פיצוי קורבנות. התוכנית נועדה לחזק את ההתמקדות של משרד המשפטים בתגמול גילויים מרצון שנעשו בתום לב וביישום אמצעי ציות פנימיים יעילים.
ארצות הברית מעדכנת את החוק החדש למניעת סחיטה זרה (FEPA)
בשנת 2023 נחקק בארה"ב החוק למניעת סחיטה זרה (FEPA), שמטרתו להטיל אחריות על פקידים זרים לשידול ולקבלת שוחד מארה"ב ומאנשים מסוימים הקשורים לארה"ב. חקיקה זו משלימה את ה-FCPA שהטילה אחריות על נותני שוחד. ביולי 2024, ארה"ב פרסמה מספר תיקונים לחוק שהתייחסו בעיקר לבעיות טכניות ובהירות עם החוק. עם זאת, ראוי לציין כי תיקון אחד גם מצמצם את האופי האקסטריטוריאלי של החוק, ומגביל את סמכות השיפוט שלו לפקידים זרים או אנשים הפועלים מטעם פקידים זרים המבקשים או מקבלים שוחד בעודם בארה"ב, או פקידים זרים, בכל מקום בו הם נמצאים, מקבלים או מבקשים שוחד מאנשים מסוימים בארה"ב הפועלים למען או אנשים מסוימים בארה"ב.
משרד המשפטים האמריקאי משיק תוכנית פיילוט לתגמול חושפי שחיתות
ביום 1 באוגוסט 2024, משרד המשפטים האמריקאי הכריז על השקת תוכנית חושפי שחיתות בהתאם למודל הקיים של תוכניות חושפי שחיתויות מצליחות אחרות. תוכנית זו תרחיב את תוכנית התמריצים לדווח על התנהגות פלילית של תאגיד ותציע פרסים כספיים כאחוז מהתמורה שחולטה לאחר ניקויים לחושפי שחיתויות המספקים מידע מקורי המוביל לחילוט העולה על מיליון דולר. בתמורה לאחר ניקויים הקשורה לפעילות התאגידית האסורה ובהן הפרות מסוימות של ה-FCPA. התוכנית בנויה לקדם את מנגנוני הציות של החברה, לרבות באמצעות מתן תמריץ לחושפי שחיתויות לדווח תחילה על התנהגות בלתי הולמת בתוך הארגון. במקביל, משרד המשפטים האמריקאי תיקן באופן זמני את מדיניות האכיפה התאגידית והגילוי העצמי מרצון (CEP), והעניק הטבות לחברות שחושפות את עצמן בתוך 120 יום מהדו"ח הפנימי של חושף השחיתות ועומדות בדרישות גילוי עצמי וולונטריות אחרות הנדרשות כדי לשמר יחס מקל בענישה. התוכנית החדשה מגבירה את החשיבות של נקיטה באמצעי הציות , שכן כמות החקירות המונעות על ידי חושפי שחיתויות צפויה להתרחב תחת תוכנית זו.
משרד המשפטים האמריקאי מעדכן את מסמך הערכת תוכניות ציות תאגידיות
ביום 23 בספטמבר 2024 הכריז משרד המשפטים האמריקאי על עדכונים להערכת תוכניות הציות התאגידיות (Evaluation of Corporate Compliance Programs – ECCP) בשלושה תחומים עיקריים. ה – ECCP הוא מסמך שנועד לסייע לתובעים בקביעותיהם לגבי יעילותה של תוכנית הציות של חברה, לרבות תוכניות למניעת שוחד. ראשית, ה-ECCP המעודכן מבקש מהתובעים לשקול האם החברות ערכו הערכות סיכונים כראוי כדי להעריך, לזהות ולהפחית סיכונים לעבירות הקשורים לשימוש לרעה בטכנולוגיות חדשות. ה-ECCP שוקל, בין היתר, האם חברות, בסקירות הסיכונים והביקורות שלהן, שקלו כיצד טכנולוגיות חדשות עשויות להשפיע על דרישות הציות, פיקוח פנימי על השימוש בטכנולוגיות חדשות, אסטרטגיות לריסון השלכות שליליות או בלתי מוכוונות אפשריות של השימוש בטכנולוגיות, בקרות לניטור והבטחת אמינות טכנולוגיות חדשות, אחריות והדרכה לגבי השימוש בטכנולוגיות חדשות. שנית, בעקבות תוכנית חושפי השחיתויות שהוזכרו לעיל, השינויים מתייחסים למחויבות של חברה להגנה על חושפי שחיתויות ומבטיחים שאנשים ידעו כיצד לדווח על חשד להתנהלות בלתי הולמת, לרבות באמצעות מדיניות והדרכה. לבסוף, ה-ECCP המעודכן בוחן האם לתוכניות ציות יש גישה לנתונים ולמשאבים רלוונטיים הזמינים לאנשי ציות וניהול סיכונים, בהתחשב בשאלה האם חברות "משקיעות את אותם משאבים וטכנולוגיה באיסוף ומינוף נתונים למטרות ציות כפי שהן משקיעות בעסקיהן."
צו נשיאותי בארצות הברית משהה אכיפה תחת ה-FCPA
ביום 10 בפברואר 2025, נשיא ארצות הברית חתם על צו המורה על השהייה זמנית של חקירות חדשות ופעולות אכיפה של משרד המשפטים האמריקאי מכוחו של חוק עבירות השוחד הזר (FCPA). לתקופה של 180 ימים לפחות. ה-FCPA אוסר על אזרחים אמריקאיים ועל ישויות זרות מסוימות, כמו חברות זרות שנסחרות בבורסה האמריקאית, לעסוק בפרקטיקות עסקיות מושחתות עם אנשי ממשל זרים במטרה להשיג יתרון לא הולם בהשגה או בשימור עסקים. בצו הנשיאותי פורטו החששות הנוגעות לכך שהאכיפה מכוח ה-FCPA יקרה ומעכבת את ההתפתחות הכלכלית של ארצות הברית ואת יעדי מדיניות החוץ שלה וזאת לאור האיסור לחברות אמריקאיות להשתמש בשיטות שנפוצות בקרב המתחרים הזרים שלהם.
במהלך תקופת סקירה זו, התובע הכללי של ארצות הברית הונחה להעריך מחדש תיקים פתוחים תחת ה-FCPA, לעדכן את מדיניות האכיפה ולהתאים אותה כך שתתאים לקידום האינטרסים העסקיים של ארה"ב בחו"ל, תוך שימוש יעיל במשאבים פדרליים. במקביל, ביום 5 בפברואר 2025, התובע הכללי של ארצות הברית פרסם תזכיר הנוגע לשינוי במדיניות האכיפה של ה-FCPA כך שתתמקד בשוחד זר המסייע ישירות לפעילות קרטלים וארגוני פשע בינלאומיים (TCOs).
בשלב זה, לא ברור כיצד ההפסקה תשפיע על החקירות או פעולות האכיפה המתבצעות כעת, וכל הפרה שתתרחש במהלך תקופת ההפסקה עשויה להיות כפופה לפעולות אכיפה עתידיות. כיוון שרשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) ומשרד המשפטים אחראים במשותף לאכיפת ה-FCPA, וההקפאה חלה כיום רק על אכיפתו משרד המשפטים ולא מתייחסת במפורש לאכיפתה של רשות ניירות הערך, לא ברור כיצד הרשות תפעל, והאם תגיש תביעות אכיפה אזרחיות נגד גורמים מסוימים בגין הפרות של ה-FCPA.
האיחוד האירופי מקדם חקיקה חדשה נגד שחיתות
בשנת 2023,הנציבות האירופית הציגה חבילת חקיקה חדשה נגד שחיתות, שמכוונת לחוקק עבירה פלילית חדשה וסנקציות הקשורות לשחיתות, ובנוסף, לאחד את מסגרת החקיקה המקוטעת של האיחוד האירופי בנושא שחיתות. בשנת 2024 ההצעה קודמה ומצויה בהליכי חקיקה של האיחוד. עם זאת, היא עדיין לא הגיעה לשלבי אימוץ.
פרסום מדד השחיתות העולמי 2024 – Corruption Perception Index – CPI
ביום 11 בפברואר 2025, ארגון Transparency International פרסם את מדד השחיתות העולמי השנתי שלו. המדד מדרג את רמת השחיתות במגזר הציבורי בכ-180 מדינות בעולם ונחשב למדד מוביל בהערכת סיכוני שחיתות במדינות שונות. מדינת ישראל קיבלה ציון של 64/100, שיפור של שתי נקודות לעומת השנה שעברה וממקם את ישראל במקום ה-30 מתוך 180 המדינות במדד .
מדינות נוספות חוקקו חוקי "כישלון למנוע" שוחד
בשנת 2024 הידקו אוסטרליה ודרום אפריקה את החקיקה נגד שוחד זר והוסיפו עבירה חדשה בשם "כישלון במניעת שוחד זר". חוקים אלו דומים לחקיקה הבריטית משנת 2010 נגד שחיתות, שבה ישנו סעיף דומה המתייחס לעבירת הכישלון במניעת עבירות שוחד. חוקים מחזקים את מיצובו חוק השחיתות הבריטי כסטנדרט בינלאומי, וכן את חשיבותן של תוכניות ציות.
ישראל
משרד הביטחון קורא ליצואנים ביטחוניים לפתח תוכנית ציות למניעת שוחד ושחיתות
ביום 18 בספטמבר 2024, מנכ"ל משרד הביטחון פרסם מכתב ליצואנים הביטחוניים ובו קרא ליצואנים לגבש תוכנית ציות למניעת שוחד ושחיתות. בשונה מהמכתב הקודם שפורסם בשנת 2020, במכתב העדכני בחר מנכ"ל המשרד להרחיב ולהפנות אל הנחיית פרקליט המדינה מספר 1.14 המתייחסת למאפייניה הכלליים של תכנית אכיפה אקטיבית וגם למסמך המנחה של ה-OECD בעניין תוכניות ציות אשר עודכן בנובמבר 2021 וקובע מהם הרכיבים שראוי שיכללו בתוכניות ציות למניעת שוחד זר.
אירועי אכיפה בולטים בשנת 2024
אכיפה בישראל
הסדר טיעון בפרשת שיכון ובינוי – החברה תשלם 260 מיליון ש"ח
באוקטובר 2024 הוכרז כי הושג הסדר טיעון בפרשת השוחד בקבוצת שיכון ובינוי, במסגרתה נטען כי חברות בקבוצת שיכון ובינוי נתנו שוחד לעובדי ציבור זרים במטרה לקדם פרויקטים וכדי לזכות במכרזים.
חברת הבת של שיכון ובינוי, SBI תשתיות, האחראית על פעילות הקבוצה הבינלאומית, תורשע בקשירת קשר לפשע ותשלם למדינה סכום של 260 מיליון שקלים. הסכום האמור ישולם באמצעות חילוט רכוש של חברת SBI international holdings AG (חברת בת של SBI אחזקות) המוחזקים בידי המדינה בשווי של 250 מיליון שקלים ו-10 מיליון שקלים נוספים בצורת קנס שתשלם חברת SBI אחזקות. כחלק מההסדר, נקבע כי תיקי החקירה בעניינן של החברה האם שיכון ובינוי הציבורית, ו-SBI שוויץ יסגרו.
כחלק מן השיקולים שהנחו את בית המשפט במתן פסק הדין וקבלת ההסדר נלקחה בחשבון העובדה שהחברה אימצה תוכנית אכיפה וציות מעודכנת ונרחבת.
עונשים משמעותיים לנושאי משרה בחברת שיכון ובינוי במסגרת פרשת השוחד
כחלק מפרשת השוחד של חברת שיכון ובינוי נגזרו מספר עונשים משמעותיים לנושאי המשרה האחראים להפרת החוק, בניהם:
- יו"ר דירקטוריון שיכון ובינוי ודירקטור בחברה הבת: קנס של 1.5 מיליון ש"ח ומאסר על תנאי של שישה חודשים לשלוש שנים.
- מנכ"ל ודירקטור SBI תשתיות ומנכ"ל SBI שוויץ: קנס של חצי מיליון ש"ח, חילוט של 2.3 מיליון ש"ח, תשעה חודשי עבודות שירות ושישה חודשים מאסר על תנאי.
- מנכ"ל שיכון ובינוי ויו"ר דירקטוריון SBI תשתיות ו-SBI שוויץ: קנס של 3 מיליון ש"ח, תשעה חודשי עבודות שירות ושישה חודשים מאסר על תנאי.
- סמנכ"ל הכספים של SBI שוויץ: קנס של 750 אלף ש"ח, שבעה חודשי עבודות שירות ושישה חודשים מאסר על תנאי.
- מנהל סניף קניה של SBI שוויץ: קנס של 200 אלף ש"ח, חמישה חודשי עבודות שירות וחמישה חודשים מאסר על תנאי.
- אחראי אזור מזרח אפריקה ב-SBI שוויץ: קנס של 450 אלף ש"ח או ארבעה חודשי מאסר, שישה חודשי עבודות שירות ושישה חודשי מאסר על תנאי
הסדר פשרה בתובענה הייצוגית כנגד חברת החשמל בקשר עם פרשת השוחד של סימנס
ביום 26 בספטמבר 2024 אישר בית המשפט המחוזי את הסכם הפשרה בתביעה הייצוגית כנגד חברת החשמל בקשר עם פרשת השוחד של חברת סימנס הגרמנית שבמסגרתה, שילמה סימנס לדירקטור לשעבר בחברת החשמל ולמספר עובדים שוחד במטרה להטות מכרזים. במסגרת הסדר הפשרה, נקבע כי חברת החשמל תשיב לציבור צרכני החשמל, באמצעות ניכוי מהעלויות, במסגרת עדכון התעריף השנתי, סכום בגובה של 23 מיליון שקלים.
אכיפה בארה"ב
במהלך שנת 2024 הוגברו פעולות האכיפה מכוח ה-FCPA. משרדי הממשלה בארה"ב הגבירו את אכיפת חקיקת ה-FCPA במרץ רב, תוך השתת קנסות וחילוט רווחים במסגרת הסדרים עם תאגידים מפרים. לאור האכיפה האקסטריטוריאלית של ארה"ב וכן הובלתה בסטנדרטים העולמיים למניעת שוחד, חשוב לשים לתובנות העולות מאירועי האכיפה האמריקאים, הרלוונטיים גם לחברות זרות.
חברת SAP תשלם למעלה מ-220 מיליון דולר לסיום חקירות שוחד בינלאומיות
ביום 10 בינואר 2024, הודיע משרד המשפטים האמריקאי כי חברת SAP SE, חברת תוכנה גרמנית גלובלית הנסחרת בארה"ב, תשלם למעלה מ-220 מיליון דולר עבור סיום החקירות שהיו פתוחות על ידי משרד המשפטים ורשות ניירות ערך בנוגע להפרות של ה-FCPA. החקירות התמקדו בהאשמות הנוגעות לתוכניות שוחד המכוונות לפקידי ממשל בדרום אפריקה ואינדונזיה. כחלק מההסדר, SAP חתמה על הסכם תביעה דחוי (DPA) לשלוש שנים במחוז המזרחי של וירג'ינה שהואשם בקשירת קשר להפרת הוראות ה-FCPA. ההתנהלות הפסולה של SAP כללה תשלום שוחד לפקידים במפעלים בבעלות המדינה בשתי המדינות כדי להשיג חוזים ממשלתיים רווחיים. SAP קיבלה הפחתה של 40% בקנס במסגרת תוכנית Compensation Incentives and Clawbacks Pilot Program בעקבות הצעדים שנקטה בעקבות פרסום ההפרות, לצד שיתוף הפעולה עם מאמצי חקירה, נקיטת צעדים לתיקון הליקוי בזמן הכוללים: ביצוע הערכת סיכונים מקיפה ושיפור מדיניות הציות של החברה ומניעת פיצויים מהעובדים המעורבים בהפרה.
חברת Gunvor S.A תשלם מעל ל-661 מיליון דולר כדי לסיים חקירת שוחד זר
ביום 1 במרץ, 2024 הודיע משרד המשפטים האמריקאי כי חברת Gunvor S.A, חברה שוויצרית גלובלית, תשלם מעל 661 מיליון דולר כדי להסדיר את חקירתה בגין הפרה אפשרית של ה-FCPA. החקירה העלתה כי החברה שילמה שוחד משמעותי לפקידי ממשל באקוודור כדי להבטיח עסקים עם חברת הנפט הממשלתית, Petroecuador. הפעילות המושחתת התבצעה בחלקה באמצעות פגישות שהתקיימו בארה"ב וכן דרך העברת תשלומים דרך בנקים אמריקאים. כחלק מההחלטה, החברה חתמה על הסדר טיעון והואשמה בקשירת קשר להפרת הוראות ה-FCPA נגד שוחד. סכום הקנס הופחת כאשר נלקח בחשבון שיתוף הפעולה ואמצעי התיקון של החברה, לרבות שיפור תהליך בדיקת הנאותות של צד שלישי ושיפור מדיניות ומסגרות הציות שלה, תוך התחשבות בהתנהלות הפסולה של Guenvor בעבר, שהייתה נושא להחלטה בשווייץ בשנת 2019 בעקבות עבירות שוחד באפריקה.
חברת McKinsey Africa תשלם 122.85 מיליון דולר בגין שוחד פקידים דרום אפריקאים
ביום 5 בדצמבר 2024, פרסם משרד המשפטים האמריקאי כי חברת McKinsey Africa, אחת מחברות הבת של McKinsey & Company Inc. הסכימה לשלם סכום של 122.85 מיליון דולר על מנת להסדיר טענות הנוגעות להפרות חוק תמיכה בשוחד לחוץ (FCPA). הטענות קשורות לתוכנית שוחד, שהתרחשה בין השנים 2012 ל-2016, וכוללות תשלום שוחד למטרות השגת חוזי ייעוץ רווחיים עם חברות ממשלתיות בדרום אפריקה, כגון Transnet ו-Eskom. למרות שמקינזי אפריקה אינה חברה אמריקאית, היא הואשמה על פי ה-FCPA בשל היותה סוכן של חברת האם האמריקאית, McKinsey & Company Inc., שהינה בעלת שליטה מלאה בה. העונש שלה הופחת בזכות שיתוף פעולה עם חקירת הרשויות ובשל הפסקת העיסוקים שלה עם המיזמים הממשלתיים בדרום אפריקה. כמו כן, מקינזי ביצעה בדיקה פנימית ושיפרה את מדיניות הציות שלה. בפרט, החברה חיזקה את הליך בדיקת הנאותות של צדדים שלישיים והוסיפה דרישות מחמירות בנוגע לבדיקות נאותות מוגברות עבור לקוחות מהמגזר הציבורי. מקינזי אף שיפרה את תוכניות ההכשרה נגד שחיתות לעובדיה.
חברת Raytheon משלמת 950 מיליון דולר כדי לסיים את החקירות העוסקות בתמחור פגום, שוחד זר ובקרת ייצוא
יום 16 באוקטובר 2024, פרסם משרד המשפטים כי חברת Raytheon, חברת בת שלחברת RTX (Raytheon technologies לשעבר) הסכימה לשלם מעל ל-950 מיליון דולר כדי להסדיר את החקירות המרובות כנגדה מטעם משרד המשפטים האמריקאי (DOJ). החברה שיחדה לכאורה בכיר בחיל האוויר של קטאר כדי להבטיח זכיה בחוזים, תוך שהיא מסווה את התשלומים כדמי קבלנות משנה לגיטימיים עבור מחקרים והסכמים של הגנה אווירית. החברה קיבלה הפחתה בעונש שלה בשל שיתוף הפעולה שלה והמאמצים המשמעותיים לתיקון הליקוי, שכללו בין השאר פיטורי עובדים אחראיים, שיפור תוכנית הציות, שיפור הפיקוח על חוזים וכיול מחדש של נהלי בדיקת צדדים שלישיים. ראוי לציין כי פעילות השוחד לא רק גרמה להפרות FCPA אלא גם היוותה הפרה של ITAR בשל אי חשיפת שוחד בבקשות לרישוי ייצוא עם משרד החוץ האמריקאי, כפי שנדרש ע"י ITAR.
inc מסדירה את האישומים כנגדה הקשורים לתוכנית שוחד הודית
ביום 11 באוקטובר 2024, הודיעה רשות ניירות ערך האמריקאית כי חברת Moog inc, יצרנית ניו יורקית של מערכות בקרת תנועה, הסכימה לשלם סכום כולל של 1.1 מיליון דולר בגין קנסות אזרחיים כדי להסדיר את ההאשמות כנגדה במסגרת ה-FCPA. על פי ממצאי הרשות, עובדים בחברת הבת ההודית של החברה עסקו בשוחד, לרבות שוחד לפקידים הודים כדי להבטיח עסקים. הרשות קבעה כי פעילויות אלו מפרות את הוראות ניהול הרשומות והבקרות החשבונאיות הפנימיות תחת ה-FCPA והצביעה על ליקויים במנגנוני הפיקוח של החברה, ובפרט על ליקויים בפיקוח על תשלומים לצדדים שלישיים.
John Deere הסדירה את ההאשמות נגדה על הפרת ה-FCPA במסגרת תוכנית שוחד תאילנדית
ביום 10 בספטמבר 2024, הרשות לניירות ערך בארה"ב הודיעה כי Deere & Company, הפועלת כ-John Deere, הסכימה לשלם כמעט 10 מיליון דולר כדי ליישב את ההאשמות בגין הפרת ה-FCPA. האישומים נוגעים לשוחד ששולם לפקידים תאילנדים על ידי חברת הבת שבבעלותה המלאה של החברה, Wirtgen Thailand, בין השנים 2017 ועד 2020. בנוסף, עובדים שילמו לנציגים של חברה פרטית שוחד כדי לזכות בחוזי מכירה. למרות רכישת Wirtgen Thailand ב-2017, John Deere לא הצליחה לשלב במהירות את החברה הבת במסגרת הציות והבקרות הפנימיות שלה. כישלון זה אפשר לתוכניות השוחד להימשך ללא מעצורים במשך מספר שנים. רשות ניירות הערך הדגישה כי על תאגידים להבטיח שישויות חדשות שנרכשו ישולבו מיידית למערכות הציות שלהם כדי להפחית את סיכוני השחיתות.
עדכון לקוחות זה מנגיש התפתחויות מסוימות בתחומי מניעת שוחד ושחיתות שיכולות לסייע בעמידה בדרישות ציות. הוא אינו סוקר את כל העדכונים שנכנסו לתוקף בשנת 2024 ואינו מיועד לספק סיכום מקיף.
עדכון לקוחות זה מספק מידע כללי ואין להסתמך עליו במצב מסוים ללא ייעוץ משפטי נוסף.
